Die US-Securities and Exchange Commission (SEC) hat kürzlich bekannt gegeben, dass 26 Finanzinstitute aufgrund von Fehlern in der Aufbewahrung von Aufzeichnungen mit Bußgeldern in Höhe von mehr als 390 Millionen Dollar bestraft werden sollen. Zu den betroffenen Unternehmen gehören bekannte Institutionen wie RBC Capital Markets, Raymond James und TD Securities. Die SEC betonte, dass die ordnungsgemäße Aufbewahrung von Transaktionsaufzeichnungen für die Erhaltung des Marktaufbaus und den Schutz von Anlegerschutzrechten entscheidend ist und dass jede Verstöße streng geahndet werden werden.