La Comisión de Valores y Mercados (SEC) recientemente anunció que 26 empresas financieras están enfrentando multas totales superiores a 390 millones de dólares debido a errores en la conservación de registros. Las empresas involucradas incluyen instituciones reconocidas como RBC Capital Markets, Jefferies Financial y TD Securities. La SEC enfatizó que la adecuada conservación de registros de transacciones es esencial para mantener el orden del mercado y proteger los derechos de los inversores, y cualquier comportamiento irregular será severamente castigado.