La Commission des valeurs mobilières des États-Unis (SEC) a récemment annoncé que 26 entreprises financières avaient été pénalisées pour des erreurs de conservation des dossiers, avec des amendes totales dépassant 390 millions de dollars. Parmi ces entreprises, on trouve des institutions renommées telles que RBC Capital Markets, Jefferies Financial Group et TD Securities. La SEC souligne l'importance de la conservation correcte des dossiers de transactions pour le maintien de l'ordre du marché et la protection des droits des investisseurs. Tout comportement illégal sera sévèrement puni.