米国の証券取引委員会（SEC）は最近、26の金融機関が記録保持でミスを犯したため、計3億9000万ドルを超える罰金を科すと発表した。この件に関与した企業には、ロイヤル・バンク・オブ・カナダ・キャピタル、レイジー・フィナンシャル、トッド・マネー・セキュリティーズなどの有名な機関が含まれる。SECは、取引記録の適切な保持が市場秩序を維持し、投資家の権利を保護する上で重要であると強調し、どのような違反行為も厳しく罰せられると述べた。